深入一线答疑解惑 切实提高审查质量

——国家知识产权局专利局光电技术发明审查部赴代理机构开展专利审查工作社会调研纪实

为深入专利代理行业一线听取专利代理人的心声，国家知识产权局专利局光电技术发明审查部（下称光电技术发明审查部）日前赴北京、南京等地的专利代理机构开展社会调研活动。通过此次调研，光电技术发明审查部广泛听取了专利代理人对专利审查工作的意见和建议，使审查员认识到专利审查工作中存在的不足，对提升专利审查质量起到了积极作用。同时也有专利代理人表示，调研活动帮助他们快速解决了日常专利代理工作中的困惑，希望能将这种交流活动定期化、长期化。

精心部署 开展调研

国家知识产权局在今年年初对专利审查工作提出明确要求，专利审查工作应当积极关注社会的意见和反馈，加强调查研究，了解社会需求，提高工作质量。以党的群众路线教育实践活动为契机，光电技术发明审查部深入代理机构开展调研活动，认真听取代理机构对专利审查工作的意见和建议。

为确保本次调研工作的务实高效，光电技术发明审查部部长崔伯雄亲自带队，选取北京和南京的多家代理机构作为调研对象。光电技术发明审查部的审查领域分布较广，涉及光学、影像、控制、计量、医疗器械等多个领域，产品大到核电站、卫星定位等高科技产品，小到日常生活中的鞋垫、尿不湿等日常用品。光电技术发明审查部相关负责人表示，在代理机构的选择上，光电技术发明审查部综合考虑了代理机构在光电领域的专利代理量、国内专利申请的代理量等多重因素，经过检索和统计，在北京和南京两地选取了多家代理机构作为调研对象。

该负责人还表示，本次调研借助“走出去”的工作模式，围绕2013年专利审查中心任务，认真听取社会公众对光电技术发明审查部在专利审查工作中的意见和建议，根据调研掌握的情况，认真思考、研究问题、查找不足，提出切实可行的改进方案，进一步推动光电技术发明审查部专利审查工作的不断改进。

听取心声 搜集问题

在调研过程中，调研组成员认真听取了代理机构在工作中遇到的困惑，并结合国家知识产权局的相关政策在现场解答了代理机构提出的部分问题。对于现场无法解答的问题，调研组进行了归纳整理，并在进行具体分析后提出切实可行的改进措施和规范做法，对涉及其他部门的问题也进行了归类并反馈给其他部门作为参考。

调研中，有代理机构代表提出以下问题和困惑：审查意见通知书中使用公知常识来评价权利要求的新颖性和创造性过于频繁，并且审查员经常把申请的发明点当作公知常识；提交电子申请时，如果使用word版本，可能出现电子申请系统无法识别该版本，导致公式出错；在部分审查意见通知书中，审查员要求专利申请人参考国外知识产权局的审查结果来修改专利申请文件，而有时又会提出与国外知识产权局不同的审查意见；代理机构代理的专利申请一次获得授权的数量越来越多。

认真分析 答疑解惑

光电技术发明审查部针对上述问题在进行认真分析后，提出了诸多改进措施。

为了解决专利代理人提出的审查意见通知书中使用公知常识来评价权利要求的新颖性和创造性过于频繁的问题，调研组提出了规范做法：一是要求审查员采用两篇及以上专利文献（非同一申请人）作为公知常识的举证方式；二是要求审查员提供相应的证据或者进行充分说明，尤其当公知常识与发明点重合时，审查员更应当证据确凿、说理充分，不得只给出结论；三是当审查员在专利审查过程中，通过认定公知常识来否定权利要求的创造性时，如果无法提供客观证据，则应当说理充分。

在调研中，对于专利代理人反映提交的电子申请文件由于格式转换出现错误，应如何弥补的问题，调研组建议，电子申请目前可以接受word、pdf、xml 3种格式，建议专利申请人或专利代理人优先使用xml格式提交电子申请。对于不同审查员针对同一审查文本提出不同的审查意见，调研组成员表示，国外知识产权局的专利审查结论对中国国家知识产权局的专利审查不具有法律效力，审查员可以参考借鉴，但是当国外知识产权局的审查结论与中国专利法不一致时，审查员应当遵循中国专利法进行专利审查。

对于专利代理人提出的一次授权的专利申请数量增加的问题，调研组统计了光电技术发明审查部近几年一次授权的专利申请数据，从统计结果来看，光电技术发明审查部近几年一次授权的专利申请所占比例在逐年下降。记者在采访中了解到，为进一步提高一次授权的专利申请的质量和稳定性，光电技术发明审查部提出了以下改进措施：一次授权的专利申请必须经过处级质检并由处室领导签发；部级质检要加大一次授权的专利申请的抽检力度；在处级质检和部级质检中要求质检员必须进行检索检查。

在调研中，有专利代理人表示，调研活动为国家知识产权局审查部门和代理机构搭建了沟通交流的平台，这种面对面的交流方式可以快速解决专利代理工作中的困惑，有利于促进代理机构更好地开展服务工作，希望能够将这种交流方式定期化、长期化。

“通过与专利代理人面对面地沟通交流，使我们切实体会到专利审查工作的重要性，认识到专利审查工作存在的不足，明确了专利审查工作努力的方向。”一位调研组成员表示，调研活动对专利审查工作有很大的促进作用，有利于国家知识产权局不断改进工作方式，更好地为创新型国家建设服务。（记者 冯飞）